9月22日晚間，武漢禾元生物科技股份有限公司(以下簡稱禾元生物)在上交所網(wǎng)站披露招股意向書、發(fā)行安排及初步詢價(jià)公告，正式啟動(dòng)發(fā)行工作。
如果禾元生物完成發(fā)行工作，將成為科創(chuàng)成長層的首批新注冊上市企業(yè)，也意味著科創(chuàng)板“1+6”改革又邁出重要一步。
中國基金報(bào)記者獲悉，科創(chuàng)成長層首批新注冊企業(yè)的發(fā)行上市工作正在有序穩(wěn)步推進(jìn)中，科創(chuàng)成長層新注冊企業(yè)的發(fā)行準(zhǔn)備已經(jīng)就緒。
科創(chuàng)成長層新注冊企業(yè)首家發(fā)行企業(yè)
禾元生物是重啟科創(chuàng)板第五套標(biāo)準(zhǔn)后，首家過會(huì)并取得注冊批文的企業(yè)，也是科創(chuàng)成長層新注冊企業(yè)中首家啟動(dòng)發(fā)行工作的企業(yè)。
作為一家創(chuàng)新型生物醫(yī)藥企業(yè)，禾元生物全球首創(chuàng)的“稻米造血”技術(shù)，獲得國家“重大新藥創(chuàng)制”科技重大專項(xiàng)的支持。
同時(shí)，禾元生物自主研發(fā)的創(chuàng)新藥重組人白蛋白注射液(水稻)，已于今年7月通過國家藥監(jiān)局審評(píng)獲批上市，有望解決我國人血清白蛋白長期依賴進(jìn)口的局面。
禾元生物啟動(dòng)發(fā)行，是落實(shí)科創(chuàng)板“1+6”改革、增強(qiáng)對(duì)優(yōu)質(zhì)科技型企業(yè)的制度包容性和適應(yīng)性的重要體現(xiàn)，彰顯了尊重科技創(chuàng)新規(guī)律、支持優(yōu)質(zhì)科技企業(yè)發(fā)展、更好地服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力的政策導(dǎo)向。
同時(shí)，根據(jù)“科創(chuàng)板八條”的相關(guān)試點(diǎn)安排，禾元生物也是首家采用網(wǎng)下發(fā)行差異化限售與配售安排的公司。
根據(jù)禾元生物披露的公告文件，其網(wǎng)下整體限售比例不低于40%，對(duì)投資者報(bào)價(jià)設(shè)置了3檔差異化限售檔位，申購最高限售檔位投資者的配售比例不低于最低限售檔位的9倍。
市場人士指出，今年3月，上交所修訂發(fā)行承銷業(yè)務(wù)規(guī)則，明確未盈利企業(yè)可以采用約定限售方式，網(wǎng)下投資者自愿報(bào)價(jià)申購，履行限售更高比例、更長期限的承諾和義務(wù)并相應(yīng)獲配較多的新股，鼓勵(lì)更多“看得準(zhǔn)、拿得住”的專業(yè)機(jī)構(gòu)在新股發(fā)行定價(jià)中發(fā)揮更大作用，促進(jìn)新股合理定價(jià)。
科創(chuàng)成長層新注冊企業(yè)發(fā)行準(zhǔn)備就緒
自今年6月宣布科創(chuàng)板“1+6”改革政策以來，科創(chuàng)板新增受理15家公司IPO申請(qǐng)，其中4家為未盈利企業(yè)，1家適用第五套標(biāo)準(zhǔn)。
目前，已有3家未盈利企業(yè)IPO注冊生效，其中2家為第五套標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)。
同時(shí)，科創(chuàng)成長層新注冊企業(yè)發(fā)行已經(jīng)準(zhǔn)備就緒，上交所技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)完成全網(wǎng)通關(guān)測試，在近日陸續(xù)上線。
證券公司有序組織投資者簽署參與科創(chuàng)成長層交易的風(fēng)險(xiǎn)揭示書，已有500萬戶投資者開通科創(chuàng)成長層交易權(quán)限。
今年以來，在中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，上交所多措并舉不斷推進(jìn)“科創(chuàng)板八條”和科創(chuàng)板“1+6”改革政策落地，各項(xiàng)配套制度規(guī)則已全部發(fā)布實(shí)施，存量32家未盈利企業(yè)已于規(guī)則發(fā)布當(dāng)日納入科創(chuàng)成長層。
同時(shí)，新增科創(chuàng)創(chuàng)新藥ETF等多只ETF產(chǎn)品，為投資者投資科創(chuàng)板提供更多選擇。
下一步，上交所將在中國證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，不斷增強(qiáng)市場吸引力和包容性，更好地服務(wù)科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展。更多股票資訊，關(guān)注財(cái)經(jīng)365！