近日四川證監(jiān)局依法對上市公司四川成都紅旗連鎖股份有限公司(以下簡稱紅旗連鎖)控股股東、董事長、總經(jīng)理曹世如違反法律規(guī)定進行減持的行為作出行政處罰。

　　經(jīng)查明，曹世如作為持有上市公司紅旗連鎖55.48%股份的股東，在2016年5月10日和6月15日，兩次通過大宗交易方式合計減持紅旗連鎖13%的股票。曹世如在減持股份過程中，違反《證券法》第八十六條相關(guān)規(guī)定，未在報告期限內(nèi)和報告、公告后二日內(nèi)停止買賣該上市公司的股票。

　　為嚴肅市場紀(jì)律，維護市場秩序，根據(jù)《證券法》第二百零四條的規(guī)定，四川證監(jiān)局依法責(zé)令曹世如改正，給予警告，并處600萬元罰款。

　　證監(jiān)會表示，上市公司有關(guān)股東在股份減持等交易活動中，必須提高守法意識，切實遵守相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件等監(jiān)管規(guī)則和證券交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。對于涉及股份轉(zhuǎn)讓期限的交易，特別要注意遵守相關(guān)法律關(guān)于依法發(fā)行的證券在特定期限內(nèi)的轉(zhuǎn)讓限制。