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今年4至6月大商所共查處違法違規(guī)行為212起
今年二季度，大商所查處的各類違規(guī)違法行為包括違反交易限額42起，盤(pán)中套保超倉(cāng)19起，異常交易行為114起，其中自成交54起，頻繁報(bào)撤58起，大額報(bào)撤2起。對(duì)68個(gè)客戶采取暫停開(kāi)倉(cāng)措施。累計(jì)處理37起違規(guī)線索，包括8起對(duì)敲轉(zhuǎn)移資金、22起自成交或約定交易影響不活躍合約價(jià)格，7起疑似實(shí)控賬戶超倉(cāng)，并對(duì)3起違規(guī)行為進(jìn)行立案調(diào)查。同時(shí)，大商所加大了實(shí)際控制關(guān)系賬戶的排查力度，共發(fā)放市場(chǎng)監(jiān)查問(wèn)詢函53份，督促51組138個(gè)客戶申報(bào)了實(shí)際控制關(guān)系。
此外，為全面落實(shí)《2017年資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作要點(diǎn)》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)“投資者保護(hù)明規(guī)則、識(shí)風(fēng)險(xiǎn)”專項(xiàng)宣傳活動(dòng)要求，大商所通過(guò)多種形式開(kāi)展投教工作。如召開(kāi)“風(fēng)控和合規(guī)監(jiān)管”座談會(huì)，就大連期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作總體形勢(shì)、具體監(jiān)管措施等與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官代表進(jìn)行充分交流；制作投放《投資者合規(guī)交易提示手冊(cè)》、期貨市場(chǎng)典型案例視頻等多媒體投教材料；歸納主要異常交易和違規(guī)行為及相應(yīng)的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)與罰則，以生動(dòng)多樣的形式更好地普及期貨市場(chǎng)法律法規(guī)，進(jìn)一步深化投資者對(duì)有關(guān)交易規(guī)則的理解和認(rèn)識(shí)，提示廣大投資者在法律和規(guī)則的框架內(nèi)參與期貨市場(chǎng)，理性合規(guī)交易。大商所方面表示，今后還將繼續(xù)豐富投教形式，引導(dǎo)投資者增強(qiáng)守法意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，強(qiáng)化交易所、期貨公司的投資者教育和合規(guī)培訓(xùn)工作，推動(dòng)建設(shè)和維護(hù)期貨市場(chǎng)公平、公開(kāi)、公正的交易秩序。
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