一宗內(nèi)幕交易案中，寧波東方電纜股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)柯某、參與并主要負(fù)責(zé)東方電纜2014年年報(bào)現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)工作的金某華，系東方電纜2014年年度利潤(rùn)分配方案這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，金國(guó)強(qiáng)(金某華的哥哥)與金某華存在通信聯(lián)絡(luò)，金國(guó)強(qiáng)使用其本人及配偶的證券賬戶(hù)買(mǎi)入東方電纜235900股，獲利約184.5萬(wàn)元。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，李廣明在聽(tīng)說(shuō)東方電纜有高送轉(zhuǎn)的消息后，到徐曉光辦公室向其咨詢(xún)東方電纜的購(gòu)買(mǎi)建議，后徐曉光主動(dòng)與柯某通話(huà)，李廣明全程在場(chǎng)。之后徐曉光使用其本人證券賬戶(hù)買(mǎi)入東方電纜73849股，獲利約75.7萬(wàn)元；李廣明使用其本人證券賬戶(hù)買(mǎi)入東方電纜14000股，獲利約9.2萬(wàn)元。金國(guó)強(qiáng)、徐曉光、李廣明的上述行為違反了《證券法》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收金國(guó)強(qiáng)違法所得約184.5萬(wàn)元，并處以約553.7萬(wàn)元罰款；沒(méi)收李廣明違法所得約9.2萬(wàn)元，并處以約27.7萬(wàn)元罰款；沒(méi)收徐曉光違法所得約75.7萬(wàn)元，并處以約227.1萬(wàn)元罰款。
一宗操縱市場(chǎng)案中，恒康醫(yī)療集團(tuán)股份有限公司控股股東及實(shí)際控制人闕文彬與蝶彩資產(chǎn)管理(上海)有限公司、蝶彩資產(chǎn)實(shí)際控制人謝風(fēng)華合謀，利用作為上市公司控股股東及實(shí)際控制人具有的信息優(yōu)勢(shì)，控制恒康醫(yī)療密集發(fā)布利好信息，人為操縱信息披露的內(nèi)容和時(shí)點(diǎn)，未及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露對(duì)恒康醫(yī)療不利的信息，夸大恒康醫(yī)療研發(fā)能力，選擇時(shí)點(diǎn)披露恒康醫(yī)療已有的重大利好信息，借“市值管理”名義，行操縱股價(jià)之實(shí)。通過(guò)上述一系列信息披露的綜合起效，客觀上誤導(dǎo)了投資者，影響了恒康醫(yī)療股價(jià)，實(shí)現(xiàn)了闕文彬高價(jià)減持恒康醫(yī)療的目的。闕文彬、蝶彩資產(chǎn)、謝風(fēng)華的上述行為違反了《證券法》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收蝶彩資產(chǎn)違法所得4858萬(wàn)元，并處以9716萬(wàn)元罰款；對(duì)謝風(fēng)華給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；沒(méi)收闕文彬違法所得約304.1萬(wàn)元，并處以約304.1萬(wàn)元罰款。同時(shí)，對(duì)謝風(fēng)華采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。
證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。證監(jiān)會(huì)將持續(xù)對(duì)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，依法依規(guī)精確打擊，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
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