證監(jiān)會(huì)主席劉士余近日表示，沒有創(chuàng)新證券行業(yè)就沒有活力，但創(chuàng)新是一把雙刃劍，創(chuàng)新必須以合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制為前提，圍繞實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要來進(jìn)行，不能打著創(chuàng)新的旗號(hào)規(guī)避內(nèi)部管控與外部審慎監(jiān)管。
劉士余是在參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第六次會(huì)員大會(huì)時(shí)作上述表示的。他指出，五年來，證券行業(yè)的資本增長(zhǎng)2.2倍，總資產(chǎn)增長(zhǎng)2.7倍，服務(wù)企業(yè)完成股權(quán)融資6萬億元、債權(quán)融資15萬億元、并購(gòu)重組交易3.5萬億元，新的時(shí)代呼喚一流的投行，也必將為投行的成長(zhǎng)創(chuàng)造難得的機(jī)遇，希望證券行業(yè)建設(shè)富有中國(guó)制度特色、注入中國(guó)文化元素的世界一流投行。
劉士余表示，第一，希望證券行業(yè)專注主業(yè)，更好服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。大力發(fā)展資本市場(chǎng)，是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的題中應(yīng)有之意。證券公司要心無旁騖做好主業(yè)，真正履行勤勉盡責(zé)等責(zé)任，從源頭上嚴(yán)把上市公司質(zhì)量關(guān)，不能“只薦不保”、一上了之，證券公司不能只盯著承銷保薦，更要在并購(gòu)重組、盤活存量上做文章，為國(guó)企國(guó)資改革、化解過剩產(chǎn)能、“僵尸企業(yè)”的市場(chǎng)出清、創(chuàng)新催化等方面提供更加專業(yè)化的服務(wù)，加快對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的支持力度。
第二，希望證券行業(yè)主動(dòng)作為，積極參與“一帶一路”建設(shè)。沒有一流的投行，哪有一流的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，證監(jiān)會(huì)支持有條件的證券公司積極圍繞客戶“走出去”做好境內(nèi)境外全流程的服務(wù)；支持有條件的證券公司積極拓展國(guó)際市場(chǎng)，特別是抓住“一帶一路”建設(shè)的機(jī)遇，積極到沿線國(guó)家和地區(qū)布局設(shè)點(diǎn)，開展跨境業(yè)務(wù)，為實(shí)體企業(yè)提供更加豐富、便捷的投融資服務(wù)。同時(shí)，歡迎境外機(jī)構(gòu)來華開展合作，逐步放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，擴(kuò)大市場(chǎng)互聯(lián)互通。
第三，希望證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，著力提升服務(wù)質(zhì)量。沒有創(chuàng)新，證券行業(yè)就沒有活力。同時(shí)，創(chuàng)新是一把雙刃劍，創(chuàng)新必須以合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制為前提，圍繞實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要來進(jìn)行，不能打著創(chuàng)新的旗號(hào)規(guī)避內(nèi)部管控與外部審慎監(jiān)管。否則，最后必將導(dǎo)致“脫實(shí)向虛”、自娛自樂，引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。高質(zhì)量的服務(wù)是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)安身立命之本，更是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)始終要以“了解你的客戶”為原則，要以為你的客戶創(chuàng)造價(jià)值為宗旨，推進(jìn)以客戶為中心的產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新，更好地滿足日益增長(zhǎng)的企業(yè)投融資和居民財(cái)富管理的需求。
第四，希望證券行業(yè)守住底線，共同促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。各類證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須把防控金融風(fēng)險(xiǎn)放到更加重要的位置，共同創(chuàng)造良好的市場(chǎng)秩序、穩(wěn)定的市場(chǎng)環(huán)境。這要靠大家一起行動(dòng)，共同呵護(hù)。證券公司不能光想著招攬客戶、收取傭金，要切實(shí)履行投資者保護(hù)的相應(yīng)責(zé)任，還要識(shí)別好客戶，發(fā)現(xiàn)異常交易行為，要按照法律法規(guī)，該制止的要制止，該報(bào)告的要報(bào)告。同時(shí)，要約束好自己的員工，堅(jiān)守職業(yè)操守，體現(xiàn)專業(yè)精神，為市場(chǎng)發(fā)展注入正能量。
劉士余強(qiáng)調(diào)，在自律管理方面，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還有很大的潛力可以挖。要在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上強(qiáng)化自律檢查，嚴(yán)格紀(jì)律處分，對(duì)違反自律規(guī)則的會(huì)員及其從業(yè)人員要嚴(yán)肅處理，堅(jiān)決曝光，記入誠(chéng)信檔案，使他們真正對(duì)自己的行為負(fù)起責(zé)任。協(xié)會(huì)要繼續(xù)完善糾紛調(diào)解、投資者救助等機(jī)制，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。協(xié)會(huì)更要促進(jìn)資本市場(chǎng)的公開、公平、公正，并努力打造成為自律有力、服務(wù)到位、行業(yè)信賴、市場(chǎng)認(rèn)可的自律組織。（原標(biāo)題：劉士余：證券業(yè)創(chuàng)新須以合規(guī)風(fēng)控為前提）
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