證監(jiān)會近日依法對2宗案件作出行政處罰，1宗內(nèi)幕交易案涉及ST宜紙；1宗私募基金違法違規(guī)案涉及中大創(chuàng)業(yè)，該公司管理的兩個基金未辦理基金備案手續(xù)，同時中大創(chuàng)業(yè)向19名非合格投資者分別銷售萌芽投資基金、中創(chuàng)崔毅基金，廣東證監(jiān)局依法對中大創(chuàng)業(yè)作出制裁。
在1宗內(nèi)幕交易案中，黃某濤系宜賓紙業(yè)（600793）股份有限公司(簡稱ST宜紙)股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議被解除事項這一內(nèi)幕信息的知情人。丁樞與黃某濤關(guān)系密切，共同居住生活。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，丁樞控制使用其本人證券賬戶賣出“ST宜紙”38500股，避損金額約13.6萬元。丁樞的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，四川證監(jiān)局決定沒收丁樞違法所得約13.6萬元，并處以約13.6萬元罰款。
1宗私募基金違法違規(guī)案中，截至立案調(diào)查日，廣東中大創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司(簡稱中大創(chuàng)業(yè))管理的廣州萌芽投資企業(yè)(有限合伙)(簡稱萌芽投資基金)和廣州中創(chuàng)崔毅天使投資企業(yè)(有限合伙)(簡稱中創(chuàng)崔毅基金)未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)；中大創(chuàng)業(yè)向17名非合格投資者銷售萌芽投資基金，向2名非合格投資者銷售中創(chuàng)崔毅基金；中大創(chuàng)業(yè)自行銷售萌芽投資基金和中創(chuàng)崔毅基金過程中，未采取問卷調(diào)查等方式對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，也未要求投資者書面承諾符合合格投資者條件。中大創(chuàng)業(yè)的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，廣東證監(jiān)局決定責(zé)令中大創(chuàng)業(yè)改正，給予警告，并處以3萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員鄭貴輝、耿雪輝給予警告，并分別處以2萬元罰款。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示，這種行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須予以嚴(yán)厲打擊。證監(jiān)會將堅持依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管的態(tài)度，嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法活動，為證券期貨市場的長期穩(wěn)定健康發(fā)展保駕護(hù)航。
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