中國(guó)證券報(bào)記者了解到，《規(guī)范》是為指導(dǎo)證券投資基金管理公司有效落實(shí)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》而制定的。《規(guī)范》自10月1日起施行。
《規(guī)范》第二十一條規(guī)定，基金管理公司合規(guī)部門(mén)具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員不得少于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于2人，合規(guī)部門(mén)的合規(guī)管理人員不包括風(fēng)險(xiǎn)管理等崗位人員。
基金管理公司的投資管理部門(mén)等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。
中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，基金管理公司合規(guī)管理人員配備情況不符合《規(guī)范》第二十一條規(guī)定的，應(yīng)盡快通過(guò)招聘、調(diào)崗等方式，確保在2017年12月31日前符合要求。
《規(guī)范》要求，基金管理公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)有效的內(nèi)部控制措施，將合規(guī)管理落到實(shí)處，并應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：一是健全性原則。公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立健全的合規(guī)管理制度和體系，配備相應(yīng)的合規(guī)人員，結(jié)合本公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、類(lèi)型、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置等實(shí)際情況，做到合規(guī)管理的全面覆蓋。
二是有效性原則。公司應(yīng)當(dāng)運(yùn)用科學(xué)的管理方法和系統(tǒng)化的管理工具，建立有效的合規(guī)管理流程，確保公司和基金的合規(guī)運(yùn)作，提高合規(guī)管理的有效性。
三是權(quán)責(zé)匹配原則。合規(guī)管理中的職權(quán)和責(zé)任應(yīng)當(dāng)在公司董事會(huì)、管理層、下屬各單位(各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)、各層級(jí)子公司)及工作人員中進(jìn)行合理分配和安排，做到權(quán)責(zé)匹配，所有主體對(duì)其職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的合規(guī)責(zé)任。
四是相互制約原則。公司內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡，在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面體現(xiàn)相互制約、相互監(jiān)督的作用。
五是及時(shí)性原則。合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)反映基金行業(yè)發(fā)展的新動(dòng)向，及時(shí)體現(xiàn)法律法規(guī)、規(guī)范性文件、監(jiān)管政策、自律規(guī)則的最新要求，并不斷進(jìn)行調(diào)整和完善。