7月過半，市場預期的新三板制度紅利仍然沒有降臨，但是監管卻仍在日益趨嚴。
近日，股轉對了望股份(430199.OC)和博雅科技(430082.OC)雙雙實施了紀律處分，將公司和相關負責人違規行為記入證券期貨市場誠信檔案數據庫，并將處罰決定全文掛網。
其中，了望股份存在提前使用募集資金約2500萬元、擅自變更募集資金用途購買理財產品和向關聯方拆借資金的行為，但是都沒有及時履行內部決策程序和進行信息披露。因此，股轉系統給予了望股份公開譴責的紀律處分，給予公司時任董事長王蕊、時任財務總監梅梅和時任董事會秘書劉鈺軍通報批評的紀律處分。
博雅科技則存在資金占用的問題，從去年1月到今年4月，公司實控人控制的另兩家公司多次從掛牌公司拆借資金，累計金額達1.66億元，卻既沒有履行內部審議程序，也沒有在公告中披露。公司還存在提前使用募集資金2980萬元的情況。
因此，股轉公司決定給予博雅科技及公司實控人秦野通報批評的紀律處分，對時任董事會秘書、財務負責人及主辦券商東海證券出具警示函。
今年以來，股轉系統通過官網公布了168起對掛牌公司、中介機構、投資人等市場主體的自律監管措施或紀律處分。僅本月以來，股轉就已經對19家掛牌公司和責任主體、5家證券公司、兩家律師事務所和5家投資機構進行處罰。
已經低迷沉悶的新三板市場沒有等來政策甘霖，等到的卻是更加嚴厲的監管。對于這種聲音，股轉系統市場發展部總監孟浩在第一財經新三板峰會上回應稱，新三板作為資本高度集中場所，資本逐利故事每天都在上演，而海量、多元、高成長的市場進一步加大了監管的難度。如何在資本逐利下實現市場化資源配置，同時有效打擊非法謀取利益和不當獲取利益，維護三公原則保持市場信心，這其中充滿了制衡與博弈。
她表示，向違法違規行為亮劍是為市場更深層次改革與建設掃除障礙。對企業講規范發展才是長久之道，只有插上規范誠信的翅膀，才能在風起時御風而行。
中信證券新三板分析師葉倩瑜對第一財經表示，從客觀環境看，新三板監管加強與整個金融業監管加強的大背景有關，股轉需要落實關于加強金融監管的方針政策。主觀上，股轉系統也需要為下一步制度引進鋪下基礎，否則不加強監管，對市場引入新的制度供給會有很大的阻礙。所以未來還是會持續加強監管。
他認為，“隨著下半年監管加強，以及市場低迷帶來的融資難度加大，公司從新三板摘牌的速度會越來越快。這是市場自然選擇的結果，因為把問題公司逼出去以后，能夠降低投資者踩雷的概率。監管加強意味著股轉系統確立從追求掛牌數量轉向追求質量的市場走向，也會激勵投資者信心。”
今年以來，已經有235家掛牌公司完成從新三板退市，僅本月來就多達75家。截至目前，新三板掛牌公司總數為11275家，較年初僅增長1000家，而在此前掛牌熱潮時期，曾有一個月就增長1000家。
此外，股轉系統還通過微信公眾號和官網連載投資者教育系列宣傳冊，通過案例講解掛牌公司資金占用、重大資產重組、使用募集資金、關聯交易、對外投資、對外擔保，以及投資者權益變動等情境下會出現的違規現象，指導如何合規的正確姿勢。
孟浩7月表示，今年上半年以來，新三板在努力提高自律監管能力，一是提高監管技術化水平，二是建立監管信息共享和聯動機制，三是優化審查機制，強化差異化信息披露，關注信息披露有效性，四是以培訓促監管。上半年股轉系統共舉辦18場培訓，組織3期董秘資格考試，目前全市場7474人持有新三板董秘資格證，為提升掛牌公司規范意識和能力打下堅實基礎。
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