近日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布關(guān)于對(duì)上海東自電氣股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人員采取自律監(jiān)管措施的決定。
公告顯示，上海東自電氣股份有限公司（證券代碼：834508，證券簡(jiǎn)稱：上海東自）及董事會(huì)秘書(shū)夏衛(wèi)紅存在以下違規(guī)行為：2017年3月6日，上海東自召開(kāi)董事會(huì)審議通過(guò)關(guān)于購(gòu)買廣東省順德開(kāi)關(guān)廠有限公司（以下簡(jiǎn)稱順德開(kāi)關(guān)）48%股權(quán)的議案，于3月7日披露相應(yīng)公告，并于3月24日召開(kāi)股東大會(huì)審議通過(guò)上述議案。2017年5月8日，上海東自召開(kāi)董事會(huì)審議通過(guò)關(guān)于購(gòu)買順德開(kāi)關(guān)29%股權(quán)、廣東省順意電工絕緣器械有限公司股權(quán)（以下簡(jiǎn)稱順意電工）100%股權(quán)，并于5月9日披露相應(yīng)公告。
公司先后兩次購(gòu)買順德開(kāi)關(guān)48%、29%股份，合并計(jì)算不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，但公司購(gòu)買順意電工與順德開(kāi)關(guān)的交易對(duì)手方均為廣東順開(kāi)電氣集團(tuán)有限公司，根據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《重組辦法》）第三十五條，上述交易均需納入累計(jì)計(jì)算范圍。經(jīng)核實(shí)，上述交易金額累計(jì)占上海東自2016年經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表期末資產(chǎn)凈額的比例為72.56%，且資產(chǎn)總額占比達(dá)到30%，符合《重組辦法》第二條第二項(xiàng)，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。
但上海東自披露稱上述交易不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，未及時(shí)向我司申請(qǐng)暫停股票轉(zhuǎn)讓，未披露重大資產(chǎn)重組報(bào)告書(shū)等相關(guān)文件，上述行為違反了《重組辦法》第14條、第18條，《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）第1.4條，《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指引（試行）》第六條等相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組違規(guī)。
上海東自董事會(huì)秘書(shū)夏衛(wèi)紅對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，違反了《重組辦法》第5條，《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.4條、第1.5條等相關(guān)規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，股轉(zhuǎn)決定對(duì)上海東自及董事會(huì)秘書(shū)夏衛(wèi)紅采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。