新三板券商每月執業質量評價結果出爐，其中，“被記錄的負面行為條數”和“涉及新三板負面行為的券商”兩項數據穩中有降。業內人士指出，截至今年5月，《主辦券商執業質量評價辦法（試行）》已經實施了一年多。全國股轉公司通過“執業質量負面行為”、“對市場發展的貢獻”、“其他對評價有重要影響的事項”和“被采取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰情況”四類評價指標以點值的形式進行量化。總體看，新三板券商執業質量呈現向好態勢。
執業質量向良性發展
截至今年5月，每月更新的新三板券商執業質量評價結果已經連續通報13份。評價結果顯示，100家在新三板執業的券商（最早是93家）在“被記錄的負面行為條數”和“涉及新三板負面行為的券商”兩項數據統計中呈現“穩中有降”的態勢，執業質量向良性發展。
具體來看，推薦掛牌類負面行為的條數下降明顯，所占比例從2016年4月的50.69%（涉及369條負面行為）下降到2017年4月的20.99%（涉及51條負面行為）。
推薦后督導類負面行為居高不下。除了2017年2月，該類負面行為自去年11月份以來，每月所占比例均超過5成，分別是55.23%、54.98%、53.14%、56.82%和59.26%。申港證券新三板業務部董事總經理江洪波解釋，企業掛牌之后做得比較多的動作是定增，隨著涉及定增的相關規范要求越來越嚴格，相應更多的負面行為也顯示出來。此外，在部分定增案例中，主辦券商僅起通道作用，缺乏足夠的溝通和內核，可能會因此受到一定影響。
值得注意的是，交易管理類負面行為在2016年9月及10月暴增，負面行為條數分別高達165條和129條。江洪波對此表示，交易管理類負面行為暴增是因為當月有做市商遭遇系統故障導致無法報價。按照“每一只股票未能正常履行報價義務”都計一次負面行為，手里掌握100多只股票的做市商，僅因一次事故就容易大幅推高總的負面行為記錄數。
綜合管理類負面行為問題主要集中在“掛牌時采取協議轉讓方式的申請文件中股東大會召開日期與股東大會決議不一致”以及“股東大會決議中未列明股票轉讓方式也未提供相關議案”。要克服此類負面行為，江洪波表示，這需要主辦券商對企業加強輔導，而券商自己向股轉報備的材料也要加強復核。
銀河中信評價結果高
在“負面行為記錄數與業務量比值最高的券商”排名中，開源證券以總計5次的記錄上榜，川財證券、東方財富證券、宏信證券和國盛證券均為總計4次，并列排在“榜眼”位置。其中，開源證券綜合管理類負面行為記錄數連續4個月被點名（2016年5月-2016年8月）。
具體看，國盛證券推薦掛牌類負面行為記錄（總計被點名3次）高于同行業其他券商；開源證券則在綜合管理類負面行為記錄（總計被點名4次）上高于同行業其他券商；東方財富證券、九州證券、中金公司在掛牌后督導類中（均總計被點名2次）表現不佳；宏信證券、華西證券和中航證券在交易管理類負面行為記錄數上（均總計被點名2次）高于其他新三板券商。
在新三板券商執業質量評價結果中，共有50家券商的評價點值排名進過前五，銀河證券和中信證券以在13個月中3次排名第一領先其他券商。
江洪波表示，新三板券商執業質量評價點值對券商分類評級應該沒有直接影響，但券商受到股轉的自律監管措施可能會影響到其未來的分類評級。
