又一起“老鼠倉”處罰落地，這次是基金公司的一名基金會計被罰。
10月23日，上海證監局公布了一份行政處罰決定書，指出畢某昱在擔任基金公司基金會計期間，利用職務便利獲取的未公開信息進行趨同交易，因此被責令改正。其違法所得48.51萬元被沒收，同時還被罰款70萬元。
上海證監局對上述違法違規交易行為進行了立案調查，并依法告知當事人行政處罰的事實、依據、理由及其享有的權利。然而，當事人未提出任何陳述或申辯意見，也沒有申請聽證。
今年以來，“老鼠倉”的罰單屢見不鮮。對于利用未公開信息進行交易、從業人員買賣股票等違法行為，證監會強調將嚴厲處理。此舉旨在通過依法有效監管，促使市場各方履行職責，做到各得其所，從而強化市場基礎。
90后基金會計的趨同交易金額超過8000萬。
該行政處罰決定書指出，當事人畢某昱，男性，出生于199X年X月。這在近期的類似罰單中，罕見地出現了90后被處罰的情況。
具體來說，畢某昱于2020年2月加入A基金管理有限公司(以下簡稱A基金或公司)，擔任基金會計，直到2023年10月離職。
由于工作需要，A基金為畢某昱開通了恒生3.0、贏時勝4.5和O32投資交易系統等相關查詢權限。畢某昱通過這些系統了解了公司管理的“AS股票型證券投資基金”的持倉情況等未公開信息。
因此，畢某昱在2020年5月至2023年10月期間，利用以上未公開的信息，操控證券賬戶進行交易，與“AS股票型證券投資基金”進行了相似的交易，共購買了85只股票，投資金額總計達到8043.79萬元，最終獲利48.51萬元。
值得注意的是，畢某昱所使用的證券賬戶是由遠房親戚畢某磊于2020年5月在申萬宏源證券青島分公司開設的個人賬戶。
自該賬戶開立以來至2023年10月，實際由畢某昱控制和使用，賬戶的資金主要來源和去向均與畢某昱及其父親有關。
根據A基金提供的相關材料、詢問記錄、證券賬戶交易記錄以及銀行賬戶流水等證據，以上事實已得到充分證明。上海證監局認為，畢某昱的行為違反了《證券投資基金法》第二十條第六項的規定，構成了《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所描述的違法行為。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節及其對社會的危害程度，上海證監局依據相關規定，決定對畢某昱利用未公開信息進行證券交易的行為進行處理，責令其改正，沒收違法所得48.51萬元，并處以70萬元罰款，罰款與沒收金額之比約為1:1.4.
上述當事人應在收到處罰決定書后的15日內，將罰沒款繳納給中國證監會。如果當事人對處罰決定不滿意，可以在收到決定書后的60日內向證監會申請行政復議。
年內出現多起因趨同交易而被罰的案件。
實際上，今年以來，監管措施進一步加強，“老鼠倉”案件的罰款并不少見。9月初，證監會公布的行政處罰決定書顯示，私募機構深圳前海海雅金控的總經理涂爾帆利用其控制的基金產品的持倉和投資決策等未公開信息進行同步交易，總成交金額超過21億元，違法所得超過3300萬元。這部分違法所得已被沒收，同時處以相同金額的罰款。
8月下旬，上海證監局發布了兩份行政處罰決定書，均涉及公募基金投研人員利用未公開信息進行違法交易的行為。
疑似華安基金前基金經理張亮因指揮其配偶進行6.7億元的趨同買入，被調查并處以罰款和市場禁入10年的處罰，獲利金額為1566萬元。另有王某虎，疑似中歐基金的首席交易員，因利用職務便利獲取的未公開信息進行違反規定的趨同交易，被罰款50萬元。
根據證監會發布的2024年上半年行政執法情況綜述，今年在行政執法工作中，應對新形勢和新特點，加強基礎，嚴格監管，確保高質量執法，以支持資本市場的風險防范、強化監管和促進發展。
證監會指出，將嚴厲打擊利用未公開信息進行交易和從業人員買賣股票等違法行為，維護市場紀律。堅決遏制從業人員的違法股票交易，以保護行業形象。更多股票資訊，關注財經365！